一.香港虛擬貨幣交易所牌照制度生效

為了監(jiān)管虛擬貨幣交易所，港府于2022年7月6日推出《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例草案》，加強打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度，并將訂立虛擬資產(chǎn)服務提供者發(fā)牌制度。任何未獲香港政府發(fā)牌的「虛擬資產(chǎn)服務提供商牌照」將不被容許在香港進行交易活動。

2023年6月1日，香港證監(jiān)會開始接受虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者申領牌照，并允許零售投資者使用持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺。

根據(jù)香港新的監(jiān)管體制，加密貨幣交易所可能需要支付高達2000萬美元的營業(yè)執(zhí)照費用，并非所有的加密貨幣服務商都能負擔如此高昂的費用。

截至2023年8月30日，只有OSL Digital Securities Limited（OSL DS）和 Hash Blockchain Limited兩家交易所獲得首批運營牌照。有網(wǎng)路媒體稱，目前還有幣安（Binance),歐易（OKX），火必（HTX）等140家企業(yè)在牌照申請后，都有撤回，未能取得香港牌照。

二.香港加密貨幣監(jiān)管現(xiàn)況

雖然許多全球知名的加密貨幣交易所都起源于香港，但大部分平臺并沒有獲得香港證監(jiān)會頒發(fā)的虛擬貨幣牌照，甚至出現(xiàn)一些聲稱是香港交易所的詐騙平臺，需要特別小心。

1.香港虛擬貨幣交易所牌照制度生效，現(xiàn)有交易所將有1年寬限期

自2022年開始，香港已下定決心與新加坡、倫敦、紐約等城市爭奪全球加密金融中心和虛擬資產(chǎn)中心地位。計劃將加密貨幣的零售交易合法化，并開始逐步實施。

為了監(jiān)管虛擬貨幣交易所，港府于2022年7月6日推出《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例草案》，加強打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度，并將訂立虛擬資產(chǎn)服務提供者發(fā)牌制度。任何未獲香港政府發(fā)牌的「虛擬資產(chǎn)服務提供者牌照」將不被允許在香港進行交易活動。

2023年6月1日，香港證監(jiān)會開始接受虛擬貨幣交易所發(fā)牌制度，并允許零售投資者使用持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺。散戶可以直接用港幣購買比特幣、以太幣等加密貨幣。

根據(jù)香港新的監(jiān)管體制，加密貨幣交易所可能需要支付高達1億港元(約1300萬美元)的營業(yè)執(zhí)照費用，并非所有的加密貨幣服務商都能負擔如此高昂的費用。

截至筆者發(fā)稿前（2023年9月16日），持照的香港虛擬貨幣交易所只有OSL Exchange和HashKey Exchange。

目前還有幣安（Binance）、OKX、新火科技、 HKVAX 、Bitget、HKbitEX、Bullish、Gate.io等虛擬資產(chǎn)交易所，以及富強證券、獅子集團、勝利證券、新確科技等傳統(tǒng)機構等140家企業(yè)在牌照申請隊列中。

HashKey Group COO翁曉奇在接受媒體采訪時表示，預計最終能獲得香港牌照的交易所數(shù)量將僅有5-8家，預計有80%正在申請牌照的交易所之后會撤回申請。

2.關于在港口營運的虛擬資產(chǎn)交易平臺的過渡安排

2023年6月1日，香港政府正式實施加密貨幣交所發(fā)牌制度。根據(jù)《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的指引》，在香港經(jīng)營業(yè)務或向香港投資者推廣服務的中心化虛擬資產(chǎn)交易所，都必須獲香港證監(jiān)會發(fā)牌并受其監(jiān)管。

目前在6月1日前已運行而未獲發(fā)牌的交易所（包括OKX、Bybit、幣安等），如果有意申請牌照，將會獲得1年的寬限期。即由2023年6月1日至2024年5月31日，期間內將可繼續(xù)于香港運作。就算未有領取執(zhí)照，亦不違反相關法例。

參與過渡安排的資格:

• 于2023年6月1日前在香港營運的虛擬資產(chǎn)交易平臺，已提供虛擬資產(chǎn)服務
• 準備好遵守證監(jiān)會的準則的虛擬資產(chǎn)交易平臺，并提出牌照申請
• 于2023年6月1日前在香港設有實體辦公室的法團，主要負責人駐香港
• 于2023年6月1日前在香港擁有獨立客戶及真正的成交量
• 于2023年6月1日前，證監(jiān)會已借書面確認收到有關執(zhí)照申請

像虛擬資產(chǎn)交易平臺JPEX不受監(jiān)管，也未曾向香港證監(jiān)會提出執(zhí)照申請。屬于進行無牌活動，屬刑事罪。

更多香港合規(guī)虛擬貨幣交易所，請參考香港證監(jiān)會網(wǎng)站。

參考：有關專為虛擬資產(chǎn)交易平臺而設的全新發(fā)牌制度的過渡安排的通函

3.買賣加密貨幣要完成KYC實名認證

和全球加密貨幣交易所一樣，用戶在香港持牌虛擬貨幣交易所開戶后，需要完成「KYC實名認證」才能入金買賣比特幣。

Hashkey Exchange將僅對SFC批準的16個國家和地區(qū)的使用者開放，不支援中國大陸用戶。即便是擁有香港工作簽的大陸居民，也不能在Hashkey Exchange上交易。

然而，持有香港身份證的大陸用戶，如果提供香港固定居所的住址證明和香港銀行帳戶信息，將有資格在平臺上開戶交易。

另外根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，從2023年6月1日開始，在香港的加密貨幣ATM機上買賣加密貨幣，也導入了“KYC實名認證”，交易前均需進行人臉認證和手持身份證件拍照的KYC流程。

ATM買賣幣的最大額度也從單日100萬港幣調整為10萬港元。

三.香港持牌虛擬貨幣交易所介紹(證監(jiān)會核準執(zhí)照)

截至筆者發(fā)稿前（2023年9月16日），只有OSL Digital Securities Limited（OSL Exchange）和Hash Blockchain Limited（HashKey Exchange）兩家虛擬貨幣交易所獲得首批營運執(zhí)照。

迄今為止，香港監(jiān)管機構只批準了少數(shù)幾家加密貨幣交易所，允許它們提供加密貨幣零售交易服務。香港SFC公布的「獲證監(jiān)會發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺名單」如下：

參考資料來源:香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會-SFC公布的-虛擬資產(chǎn)交易平臺名單/虛擬資產(chǎn)交易平臺申請者名單

1.香港虛擬貨幣交易所1-HashKey Exchange

HashKey-Exchange是香港第一個持牌零售虛擬資產(chǎn)交易所，其母公司HashKey Group是一家立足于亞洲的全方位數(shù)位資產(chǎn)管理和金融業(yè)務集團。

HashKey Group總部位于香港，在新加坡和日本均有辦公室。旗下業(yè)務涵蓋加密貨幣交易平臺、區(qū)塊鏈、Web3.0等數(shù)位資產(chǎn)及區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)，為機構及合格投資人提供服務。

HashKey獲香港證監(jiān)會(SFC)核發(fā)第1類（證券交易）牌照及第7類（提供自動交易服務）牌照，可進行加密貨幣零售業(yè)務。香港公司注冊處核發(fā)的信托或公司服務提供者（TCSP）牌照（證書號TC006486)。 (發(fā)牌日期:2022年11月9日)

目前，HashKey面向零售投資者開放比特幣（BTC）和以太坊（ETH）的儲值、提現(xiàn)和交易服務，同時HashKey與渣打銀行合作，支持港幣、美元的出入金。

2.香港虛擬貨幣交易所2-OSL DS

OSL DS(osl.com)-中文：OSL數(shù)位證券有限公司全球首個獲香港證監(jiān)會發(fā)牌、上市、四大審計的加密貨幣交易所，持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的虛擬資產(chǎn)（數(shù)位資產(chǎn)）牌照（第1類（證券交易）及第7類（提供自動化交易服務）受規(guī)管活動， 主要為機構客戶服務。

OSL的母公司為OSL Digital Securities Limited ，目前于香港及新加坡均設有辦事處，并持有資產(chǎn)管理相關牌照。

OSL Digital Securities Limited 則為香港上市公司「BC科技集團/BC.group」（香港交易所股票代號：863）旗下會員公司。

“BC科技集團”（于2003年由方彬（主席）創(chuàng)立名為“三眾華納傳媒有限公司”，前身名稱為“品牌中國”，于2012年4月27日在港交所創(chuàng)業(yè)板上市。

OSL交易所專為機構投資者和專業(yè)投資者服務，為用戶在市場上對接交易對手，并有全球最大的做市商提供深度流動資金池，包括比特幣、以太坊和其它加密資產(chǎn)。

四.尚未取得香港監(jiān)管牌照的虛擬貨幣交易所

根據(jù)香港《2022 年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》，2023年6月1日后，所有于香港經(jīng)營業(yè)務或向香港投資者積極推廣其服務之中央虛擬資產(chǎn)交易平臺，將須獲香港證監(jiān)會發(fā)牌并受其監(jiān)管，任何相關無牌活動乃屬非法經(jīng)營/刑事罪行。欲了解法例詳情及詳情可查詢香港證監(jiān)會網(wǎng)頁。

有報導稱，目前還有OKX，火幣、新火科技等交易所和傳統(tǒng)機構等140家企業(yè)在牌照申請隊列中。即便牌照申請中的平臺，在正式取得牌照之前，也不能在港營業(yè)。

1.香港證監(jiān)會點名警告無牌交易所JPEX

9月13日，香港證監(jiān)會發(fā)布公告稱，虛擬資產(chǎn)交易平臺JPEX不受監(jiān)管，也未曾向香港證監(jiān)會提出執(zhí)照申請。此前，香港證監(jiān)會曾發(fā)布未持牌交易所的風險預警，但針對某一家交易所卻是首次。

香港證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告《有關不受規(guī)管的虛擬資產(chǎn)交易平臺的警告聲明》稱，虛擬資產(chǎn)交易平臺JPEX透過社群媒體網(wǎng)紅及場外虛擬資產(chǎn)貨幣兌換商，積極向香港民眾推廣本平臺的服務及商品，但JPEX未獲香港證監(jiān)會發(fā)牌，且未曾向香港證監(jiān)會申領相關執(zhí)照。

公告也指出了JPEX的可疑之處，例如提供極高回報、聲稱已獲得海外監(jiān)管機構的虛擬資產(chǎn)牌照但不屬實、用戶投訴等。

同一天，香港證監(jiān)會官方公眾號發(fā)文《JPEX并無牌照小心防范！ 》提醒投資人應保持高度警惕，并加以防范，在無牌的平臺交易有可能血本無歸。

知情人士透露，JPEX是一家由華人開設的虛擬資產(chǎn)交易所，之前確實在香港進行推廣活動，在香港的街頭也能看到該平臺的宣傳廣告。

9月14日，KOL殺破狼killthewolf.eth在X（原推特/Twitter）上發(fā)文提醒用戶少用“野雞交易所”，他表示，在JPEX交易所上提幣1000U需要手續(xù)費999U，應該避免此類詐騙平臺。目前JPEX相關人員已被刑事立案！

2.未取得執(zhí)照/執(zhí)照申請中的虛擬貨幣交易所

目前網(wǎng)路上聲稱已經(jīng)申請香港牌照的虛擬貨幣交易所很多，但截至2023年9月29日，香港證監(jiān)會只公布了四間申請中的平臺。

提出牌照申請的虛擬資產(chǎn)交易平臺

最新更新：香港證監(jiān)會于2023年9月29日在其網(wǎng)站公布了「執(zhí)照申請尚未獲證監(jiān)會批準的虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者申請者」名單。

目的是為協(xié)助大眾判斷一間虛擬資產(chǎn)交易平臺是否有對其向證監(jiān)會申請牌照的情況作出失實或誤導性的陳述。

以下虛擬貨幣交易所雖有在網(wǎng)路上流傳在申請香港牌照，但并未得到香港證監(jiān)會的證實！

1.歐易OKX

OKX的首席業(yè)務長李志凱表示，虛擬貨幣交易所OKX已進入取得香港虛擬資產(chǎn)服務供應商（VASP）牌照的最后階段。 OKX預計2024年6月獲得VASP牌照的最終批準，正式成為香港合規(guī)交易所。

OKX是全球知名的加密貨幣交易所，前身是的OKcoin，有超過10年的歷史。主要業(yè)務現(xiàn)貨、期貨、選擇權、杠桿、法幣和理財，提供全球用戶比特幣、萊特幣、以太幣等加密資產(chǎn)的現(xiàn)貨和衍生性商品。

2.火幣Huobi

2022年10月，火幣交易所被About Capital（百域資本）基金收購，創(chuàng)辦人李林抽身離場。之后火幣中文名稱改名為火必。

火必實控人孫宇晨接受專訪時表示，火必希望在香港獲得牌照，并在特意成立一個名為“火必香港”的新交易所。目前申請進度不明！

3.新火科技

新火科技是李林在出售火幣股權后，在香港成立的新加密交易平臺，「新火香港」前身為Huobi香港站，為新火科技控股有限公司的間接全資附屬公司。李林為新火科技控股有限公司主席及控股股東。

實際上，李林在出售火幣之前的2022-07-14，港股上市公司火幣科技就公告稱，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（香港證監(jiān)會）已正式受理火幣科技子公司的第1類（證券交易）及第7類（提供自動化交易服務）牌照申請。

4.Gate.HK

Gate交易所官網(wǎng)在05月24日的公告中稱，香港數(shù)位資產(chǎn)交易平臺Gate.HK正式上線。

Gate.HK是專為香港地區(qū)用戶打造的虛擬資產(chǎn)交易平臺，專注于為用戶提供高品質的交易服務，以滿足多元化的交易需求。目前，Gate.HK支援比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）的現(xiàn)貨交易。

不過，Gate.HK上并未顯示獲得香港營運執(zhí)照，執(zhí)照申請進度未知！

五.哪些人可以香港虛擬貨幣交易所開戶？

作為香港合規(guī)的加密貨幣交易所，只有香港及獲香港證監(jiān)會認可國家或地區(qū)的人士可申請開戶，開戶人士須持有認可地區(qū)所發(fā)出身分證明文件、銀行卡及住址證明。

對在香港擁有資產(chǎn)并持有香港的銀行帳戶的居民，開戶幾乎沒有問題。但對其他國家地區(qū)，依交易所規(guī)定，各有不同。

以OSL為例，暫未向居住地為中國、美國、加拿大、墨西哥、韓國、日本和馬來西亞的零售及企業(yè)用戶提供服務。

而且，OSL的具體服務內容在不同國家和地區(qū)可能存在差異（符合當?shù)胤ㄒ?guī)和監(jiān)管要求）。至于是否支持你所在國家/地區(qū)，需要自己確認support.ds@osl.com。

HashKey交易所對支持和禁止開戶的國家描述的更為具體：

1.不接受中國大陸居民，不開放「港漂」客戶在中國境內使用。是說，持香港身分證、或有香港居民證的中國居民可以開戶，但不能在大陸使用。

2.不支援中國大陸、美國、馬來西亞等地區(qū)的手機號碼；

3.不接受俄羅斯、阿富汗、伊拉克、伊朗、北韓等國的文件及身分證明；

HashKey對支持開戶國家沒有明確說明

由于臺灣、澳門不在禁止范圍內，應該可以開戶，但不支持法幣出入金?？山邮苋?6個國家的銀行戶口轉帳，包括香港、英國、馬來西亞、新加坡、澳洲、義大利等國家。

以上內容可能不準確，一切以交易所公告為準。如果對開戶及出入金等有問題，可以直接咨詢交易所官方。